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电力市场监管办法试行

来源: 时间:2018-08-03 00:44:39

电力市场监管办法(试行)

电力市场监管办法(试行) 目录 第一章总则 第二章监管对象及内容 第三章电力市场运营规则的管理 第四章电力市场准入与退出 第五章电力市场干预与市场中止 第六章市场争议与违规处理 第七章监管信息与披露 第八章法律 第九章附则 第一章总则 第一条为规范电力市场,保证电力市场的统一、开放、 竞争、有序,根据有关法律法规和国务院的规定,制定本办 法。 第二条本办法适用于中华人民共和国境内的电力市场 监管。 第三条电力监管机构遵循依法、公正、透明的原则,依 法独立行使电力市场监管职责,不受其他组织和个人的非法 干涉。 第二章监管对象及内容 第四条电力市场中被监管的对象包括电力市场主体和 市场运营机构,电力市场主体包括按规定获得电力业务许可 证的发电企业、电经营企业、供电企业(含独立配售电企 业)和经核准的用户;市场运营机构是指电力调度交易中心。 第五条电力监管机构对所有市场主体和市场运营机构 实施下列监管: (一) 履行系统安全义务的情况; (二) 进入和退出电力市场的情况; (三) 参与电力市场的资质情况; (四) 披露电力市场信息的情况; (五) 执行各类技术标准、安全标准、定额标准、质量 标准的情况。 第六条电力监管机构对发电企业同时实施下列监管: (一) 在各区域电力市场中的份额不得超过规定比例; (二) 企业由于新增装机、租赁经营或兼并、重组、股 权变动而超出市场规则允许范围,形成市场操纵 力的行为; (三) 不正当竞争、串通报价和违规交易行为; (四) 执行市场运营机构调度指令的情况。 第七条电力监管机构对电经营企业同时实施下列监 管: (一) 无歧视、公平开放电,提供输电业务的情况; (二) 资产收益的情况; (三) 所属发电企业发电情况; (四) 执行输电价格的情况。 对从事供电业务的电经营企业,电力监管机构同时按 本办法第八条的规定实施监管。 第八条电力监管机构对供电企业同时实施下列监管: (一) 作为购电方时的市场交易行为; (二) 执行配、售电价格的情况; (三) 供电业务质量及电能质量。 第九条电力监管机构对市场运营机构同时实施下列监 管: (一) 按规定实施电力调度的情况; (二) 按电力市场运营规则组织电力市场交易的情况; (三) 获取辅助业务的方式和费用管理情况; (四) 电力市场结算的执行情况; (五) 对电力市场的干预行为; (六) 对电力市场技术支持系统的建设、维护、运营和 管理的情况。 第十条电力监管机构监管用户在电力市场中的交易行 为。 第三章电力市场运营规则的管理 第十一条电力监管机构负责电力市场运营规则的制定 和管理。电力市场运营规则包括:电力市场运营基本规则、 区域电力市场运营规则、与区域电力市场运营规则配套的有 关细则。 第十二条国家电力监管委员会制定电力市场运营基本 规则;区域电力监管机构拟定电力市场运营规则,报国家电 力监管委员会批准后执行;区域电力监管机构制定与区域电 力市场运营规则配套的有关细则,报国家电力监管委员会备 案。 第十三条遇下列情形之一时,电力监管机构应当修改 电力市场运营规则: (一) 国家法律或>策发生重大调整时; (二) 市场运行环境发生重大变化时; (三) 市场主体或市场运营机构提议修改、电力监管机 构认为确有必要时; (四) 电力监管机构认为必要的其他情形。 第十四条电力市场运营规则修改的权限应当按照与规 则制定的权限一致的原则进行。 第十五条电力监管机构制定、修改电力市场运营规则, 应当充分听取市场主体、市场运营机构及相关利益主体和社 会有关方面的意见,重大修改应当依法组织听证会。 第四章电力市场准入与退出 第十六条电力市场实行准入注册制度。经准入注册的 电力市场主体方可以参与市场交易。 第十七条市场准入应当符合以下条件: (一) 持有电力业务许可证并在工商行政管理部门登 记、注册; (二) 承诺遵守电力市场运营的法律法规; (三) 自动化系统、数据通信系统等技术条件满足电力 市场的要求; (四) 电力监管机构规定的其它条件。 第十八条市场准入的程序是: (一) 市场主体向电力监管机构提出申请并提供相应 资料。 (二) 电力监管机构对申请材料进行审查。符合条件 的,应于30 日内批准,并书面通知市场运营机 构注册。不符合条件的,应在30 日内书面通知 申请人并说明理由。 (三) 电力监管机构应当及时将申请及其处理情况公 告其他市场主体。 第十九条市场主体可以申请退出电力市场。市场主 体申请退出市场的程序是: (一) 市场主体应当至少提前30 日向电力监管机构提 出申请; (二) 电力监管机构应在接到申请材料之日起30 日内 做出决定并书面通知申请人; (三) 同意其退出的,电力监管机构应当明确其退出的 时间,并及时将决定通知市场运营机构注销其注 册;不同意其退出的,电力监管机构应当书面说 明理由; (四) 电力监管机构应当及时将申请及其处理情况公 告其他市场主体; (五) 电力市场主体在退出之前,应当保持生产经营的 连续性,完成有关资料、信息、合同的转移工作。 第二十条市场主体违反市场规则情节严重的,电力监 管机构有权责令其停止市场竞价。电力监管机构责令市场主 体停止市场竞价的程序是: (一) 电力监管机构根据处罚决定,提前30 日书面通 知市场主体停止市场竞价的时间及原因; (二) 电力监管机构应当及时将决定通知市场运营机 构; (三) 电力监管机构根据市场主体的整改情况决定其 何时恢复市场竞价,恢复市场竞价的决定应当提 前30 天书面通知市场主体; (四) 电力监管机构应当及时将恢复市场竞价的决定 通知市场运营机构; (五) 电力监管机构应当及时将停止及恢复市场竞价 的决定公告其他市场主体; (六) 电力市场主体在停止市场竞价的过程中,应当保 持生产经营的连续性,完成有关资料、信息、合 同的转移工作。 第五章电力市场干预与市场中止 第二十一条出现下列情形之一时,市场运营机构可以 进行市场干预: (一) 系统出力不足以至无法按市场规则正常运行时; (二) 系统内发生重大事故危及电安全时; (三) 自动化系统、数据通信系统等发生故障导致交易 无法正常进行; (四) 电力监管机构做出市场中止决定时; (五) 其他必要的情形。 第二十二条当系统出现下列情形之一时,电力监管 机构可以做出市场中止的决定: (一) 电力市场没有按照规则的规定运行和管理; (二) 市场运营规则不能适应市场交易的需要,必须进 行重大修改; (三) 自动化系统、数据通信系统等发生重大故障,长 时间导致交易无法进行; (四) 发生不可抗力导致不能竞价交易或没有必要进 行电力交易; (五) 其它必须中止市场交易的情形。 第二十三条电力市场干预、中止时,电力交易价格、 交易方式由电力监管机构决定。 第二十四条电力市场干预、中止期间,市场运营机构 应当采取措施保证系统安全,并记录干预、中止的过程。 第六章市场争议与违规处理 第二十五条市场主体之间、市场主体和市场运营机构 之间因市场交易发生争议时,由电力监管机构依法进行协调 和处理。 第二十六条电力监管机构按照下列程序处理市场争 议: (一) 争议方应向电力监管机构提出争议处理申请,说 明事实、理由及依据。 (二) 属于市场监管范围的争议,电力监管机构应当受 理。不属于市场监管范围的争议,不予受理并说 明理由。 (三) 电力监管机构受理后,可以进行调查取证。必要 时,可聘请与争议各方无利害关系的专家和组织 参加调查取证。 (四) 电力监管机构应于受理争议申请30 日内,召集 争议方进行调解,积极促使双方当事人互相谅 解,达成调解协议。 (五) 调解成立的,双方当事人应当签署调解协议。调 解不成立或者当事人不履行调解协议的,电力监 管机构应当告知当事人根据仲裁协议向仲裁机 构申请仲裁,或者向人民法院起诉。 第二十七条电力监管机构调处市场争议,应当自受理 之日起两个月内调解终结。遇有特殊情况确需延长的,可以 适当延长,但延长期不得超过一个月。调解终结后,应当制 作调解终结书。 第二十八条有下列违规行为之一的,由电力监管机构 查处: (一) 提供虚假材料或以其他欺骗手段取得市场准入 资格的; (二) 串通、操纵电力市场价格的; (三) 市场运营机构违反市场规则,对市场主体有歧视 行为的; (四) 提供虚假信息或不按市场规则提供监管信息的; (五) 不能及时参与结算,侵害其它市场主体利益的; (六) 其他严重违反市场规则的。 第二十九条电力监管机构按照《行政处罚法》的相 关规定处理市场违规行为。 第三十条当事人如对电力监管机构处理决定不服,可 以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。 第七章监管信息与披露 第三十一条市场主体、市场运营机构应当按电力市场 运营规则披露有关信息,并确保信息的及时、真实、准确和 完整。 电力监管机构负责制定电力市场信息的收集、管理、使 用办法。 第三十二条电力监管机构、市场主体、市场运营机 构不得泄露影响公平竞争的交易秘密信息。 第三十三条电力监管机构应当及时向市场主体、市 场运营机构和社会公布下列信息: (一) 国家关于电力工业的>策法规; (二) 电源与电规划的基本情况; (三) 有关电力技术、安全、定额、质量、业务标准; (四) 电力监管机构发布的有关电力市场的规章、制 度、文件; (五) 市场主体的准入、退出情况; (六) 市场争议及违规查处情况; (七) 其它必要的信息。 第三十四条电力监管机构应按季度、年度发布市场监 管报告,并向社会公布。报告包括下列主要内容: (一) 电力供需状况、电价情况、发电设备利用小时等; (二) 市场交易与市场干预、中止情况; (三) 输电阻塞管理及辅助业务获取情况等; (四) 市场运营情况评估及市场运行预测等。 第八章法律 第三十五条市场主体和市场运营机构应当自觉遵守电 力市场的有关法规,并有权向电力监管机构举报市场违规行 为。电力监管机构应当为举报者保密。 第三十六条电力监管机构对市场主体和市场运营机构 违反市场运营规则和监管法规的行为,按照有关法律、法规 的规定,给予行政处罚。 第三十七条电力监管人员必须遵纪守法,廉洁奉公, 依法监管。监管人员违法违规的,由电力监管机构给予行政 处分,构成犯罪的,移交司法部门处理。 第九章附则 第三十八条各区域市场电力监管机构应根据本办法制 定实施办法,报国家电力监管委员会批准后执行。 第三十九条本办法自>OO 三年八月一日起试行。